锦龙股份2021年由盈转亏缘于其控股子公司中山证券受到处罚相关业务被暂停业绩大幅下滑

锦龙股份3月9日公告，公司2021年实现营业收入10.06亿元，较上一年下降39.84%，归属于上市公司股东的净利润为—1.31亿元，由盈转亏此外，公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.10元，不送红股，不转增

《经济参考报》记者注意到，锦龙股份2021年由盈转亏缘于其控股子公司中山证券受到处罚相关业务被暂停，业绩大幅下滑。

锦龙股份主营业务为证券公司业务截至目前，公司持有中山证券67.78%股权，持有东莞证券40%股份公司主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务截至报告期末，中山证券设立了22家分公司，66家证券营业部，东莞证券设立了29家分公司，59家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角，长三角及环渤海经济圈

监管处罚多项业务暂停

报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入10.51亿元，实现归属于母公司所有者的净利润—4920.88万元而2020年中山证券实现营业收入17.42亿元，较2019年增加10.57%，实现归属于母公司所有者的净利润2.56亿元，增加8.54%

中山证券业绩大幅下滑，与其相关业务被暂停有关。2020年8月20日，锦龙股份披露《关于中山证券及相关人员收到行政监管措施决定书的公告》，公司控股子公司中山证券存在印章管理混乱，未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同审批流程，关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题，深圳证监局要求中山证券按照相关法律，行政法规和中国证监会规定的要求落实整改。

具体来看，据锦龙股份2020年8月20日公告，中山证券收到行政监管措施决定书，深圳证监局发现中山证券存在以下问题:一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责，二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程，三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰，未严格执行双人保管要求，未完成审批流程即予用印等情形，四是未按规定向监事会报告，人员薪酬管理不完善，关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。。

根据相关规定，深圳证监局作出如下监督管理措施:自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等同时处罚了中山证券董事长兼管委会主任林炳城，总裁胡映璐等相关责任人

此外，《经济参考报》记者注意到，从锦龙股份营业收入构成来看，公司手续费及佣金净收入，公允价值变动收益等同比下降幅度较大，均受中山证券影响。

锦龙股份表示，公司归母净利由盈转亏主要是中山证券2020年8月收到监管部门的行政监管函，新增资本消耗型业务被暂停，导致营业收入下降幅度较大另外，中山证券部分持仓债券估值下跌，公允价值变动出现损失

参股公司东莞证券上市在即

公告显示，锦龙股份参股40%股份的东莞证券是全国首批承销保荐机构之一，业务范围涵盖了经纪，投资咨询，财务顾问，承销与保荐，证券自营，资产管理，基金代销，期货IB，直接投资，融资融券等领域东莞证券全资拥有东证锦信投资管理有限公司，东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司

《经济参考报》记者查阅锦龙股份2019年—2021年年报发现，近三年，东莞证券业绩稳健增长。

2019年—2021年，参股公司东莞证券分别实现营业收入20.86亿元，31.65亿元，37.01亿元，归属于母公司所有者的净利润分别为6.24亿元，7.82亿元，9.97亿元。

值得注意的是，东莞证券IPO已过会日前，东莞证券IPO申请获得证监会第十八届发行审核委员会2022年第19次发审委会议审核通过距离东莞证券2015年第一次向证监会递交IPO申请，已经过了近七年时间

东莞证券拟在深交所主板上市，根据公司2017年发布的招股书，公司计划公开发行股票数量不超过1.67亿股募集资金拟全部用于补充公司资本金，以扩大业务规模，优化业务结构，增强公司的市场竞争力和抗风险能力

公告显示，2021年，东莞证券全面实施1+3+N三年发展战略带动全局工作，各项业务稳健发展，IPO工作有序推进东莞证券在证券公司分类评价再次获评为A类A级，在2020年度证券公司文化建设实践评估中获评B类，东莞市国资委发布的2020年度市属企业负责人经营业绩考核评价中，东莞证券成为全市国企获评考核4家等次A级的企业之一

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