金鹰股份：独立董事工作制度2022年3月修订

浙江金鹰股份有限公司独立董事工作制度

第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江金鹰股份有限公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》，中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《章程》的有关规定，特制定本制度。

第二章 独 立 董 事 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立判断的关系的董事 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务独立董事应当按照相关法律法规，《上市公司独立董事规则》和公司《章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的权益不受侵害独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东，实际控制人，或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行其独立董事的职责第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事公司董事会下设战略，薪酬与考核，审计，提名等专门委员会，独立董事应当在审计委员会，提名委员会，薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集人

第三章 独立董事的任职条件第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件:

根据法律，行政法规及其其他有关规定，具备担任上市公司董事资格，

符合《上市公司独立董事规则》所要求的独立性，

具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律，行政法规，规章及规则， 具备五年以上法律，经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，

法律法规，公司章程规定的其他条件。

独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照规定参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

第六条 为确保独立董事的独立性，下列人员不得担任公司独立董事:

在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属，主要社会关系， 直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属， 在直接或间接持有本公司已发行股份5%以上的股东单位或者在本公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属，

最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员，

为本公司或者附属企业提供财务，法律，咨询等服务的人员，

法律，行政法规，部门规章等规定的其他人员，

公司章程规定的其他人员，

中国证监会认定的其他人员。

第四章 独立董事的提名，选举和更换 第七条 公司董事会，监事会，单独或者合并持有本公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定 第八条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意提名人应当充分了解被提名人职业，学历，职称，详细工作经历，全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明

第九条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照第八条规定公布相关内容，并将所有被提名人的有关材料报送上海证券交易所公司董事会对被提名的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见 第十条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可连选连任，但连任时间不超过六年 第十一条 独立董事连续3次未亲自出席董事会会议，由董事会提请股东大会予以撤换

独立董事任期届满前，上市公司可以经法定程序解除其职务提前解除职务的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露 第十二条 独立董事在任期届满前可以提出辞职独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认出有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明

第十三条 如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于

《上市公司建立独立董事规则》规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

第十四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到本规则要求的人数时，上市公司应按规定补足独立董事人数。

第五章 独立董事的职权 第十五条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查，获取做出决策所需要的情况和资料。

独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。第十六条 为充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法和其他相关法律，法规赋予董事的职权外，公司还赋予独立董事以下特别职权:

重大关联交易应由独立董事事前认可，独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据，

向董事会提议聘用或解聘会计师事务所，

向董事会提请召开临时股东大会，

提议召开董事会，

在股东大会召开前公开向股东征集投票权，

独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。

独立董事行使前款第项至第项职权，应当取得全体独立董事的二分之一以上同意，行使前款第项职权，应当经全体独立董事同意。

第项事项应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。

如本条第一款所列提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。

法律，行政法规及中国证监会另有规定的，从其规定。 第十七条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见:

提名，任免董事，

聘任或解聘高级管理人员，

公司董事，高级管理人员的酬薪，

公司的股东，实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款，

独立董事认为可能损害中小股东权益的事项，

法律，行政法规，中国证监会，公司章程规定的其他事项。

独立董事应当就前款事项发表以下几类意见之一:同意，保留意见及其理由，反对意见及其理由，无法发表意见及其障碍。

如本条第一款有关事项属于需要披露的事项，上市公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

第六章 独立董事履职保障第十八条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳

公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存5年 第十九条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应向独立董事提供履行职责所必需的工作条件公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况，提供材料等独立董事发表的独立意见，提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到上海证券交易所办理公告事宜 第二十条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝，阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权 第二十一条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担 第二十二条 公司应给予独立董事适当的津贴津贴的标准应由董事会制定预案，股东大会审议通过，并在公司年报中披露

除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的，未予披露的其他利益。

第二十三条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。

第七章 附 则第二十四条 本制度经董事会拟定，经股东大会批准后实施。

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